中金财富1营业部员工因向客户提供保本承诺被江苏证监局责令改正-bet9官方app下载,bet9娱乐平台入口

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bet9官方app下载,bet9娱乐平台入口资料来源:江苏证监局

bet9官方app下载,bet9娱乐平台入口江苏证监局关于责令对胡树达采取纠正性行政监察措施的决定

bet9官方app下载,bet9娱乐平台入口胡树达:

我局经调查发现,你在中金财富证券股份有限公司无锡人民中路营业部任职期间,存在以下问题:

一是在向客户销售金融产品的过程中,未能勤勉、审慎、充分了解投资者情况,未能根据投资者不同的风险承受能力,卖出合适的金融产品;三是为理财产品销售后代客户填写售后调查问卷,为客户提供资金保障。

上述情况违反了《证券经纪人管理暂行条例》(中国证监会公告[2020]20号)第十一条、第十二条、第十六条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》(中国证监会公告[2020]20号)第二十四条的规定,我局决定采取行政监督措施,责令改正,并记入证券期货市场诚信档案。

对本监督管理措施不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自本决定作出之日起6个月内向有管辖权的人申请行政复议。收到本决定的日期。法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2022 年 6 月 17 日

责任编辑:陈世英

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